ISO9000體系:風(fēng)險和機遇應(yīng)對措施管理辦法表(應(yīng)急
風(fēng)險和機遇應(yīng)對措施管理辦法(應(yīng)急預(yù)案)
1 目的和范圍
為建立風(fēng)險和機遇的應(yīng)對措施,明確包括風(fēng)險應(yīng)對措施風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險降低和風(fēng)險接受在內(nèi)的操作要求,建立全面的風(fēng)險和機遇管理措施和內(nèi)部控制的建設(shè),增強抗風(fēng)險能力,并為在ISO9000質(zhì)量管理體系中納入和應(yīng)用這些措施及評價這些措施的有效性提供操作指導(dǎo)。
本辦法適用于在公司質(zhì)量管理體系活動中應(yīng)對風(fēng)險和機遇的方法(包括正?;顒蛹白兏^程)及要求的控制提供操作依據(jù),這些活動包括:
a.業(yè)務(wù)開發(fā)、市場調(diào)查及客戶滿意度測評過程管理;
b. 產(chǎn)品的規(guī)劃、新產(chǎn)品立項管理。
c.設(shè)計開發(fā)、設(shè)計開發(fā)的變更控制過程;
d.供應(yīng)商評審和采購(含外包)控制及變更過程;
e.生產(chǎn)計劃和生產(chǎn)過程控制、工藝制定、變更和執(zhí)行過程;
f.生產(chǎn)設(shè)備、檢驗和監(jiān)視測量設(shè)備的管理過程;
g.工裝夾具的維護和保養(yǎng)管理過程;
h.人員招聘和人員流失管理過程;
i.庫房管理和運輸過程;
j.不合格品的處置及糾正措施的執(zhí)行和驗證過程;
k. 持續(xù)改進過程;
l.其他可能的對產(chǎn)品質(zhì)量有影響的過程。
m.當(dāng)適用時,也可適用于對公司管理過程中應(yīng)對風(fēng)險和機遇的控制提供操作指南。
2 定義
2.1風(fēng)險:在一定環(huán)境下和一定限期內(nèi)客觀存在的、影響企業(yè)目標(biāo)實現(xiàn)的各種不確定性事件。
2.2機遇:對企業(yè)有正面影響的條件和事件,包括某些突發(fā)事件等。
2.3風(fēng)險評估:在風(fēng)險事件發(fā)生之前或之后(但還沒有結(jié)束),該事件給各個方面造成的影響和損失的可能性進行量化評估的工作。即,風(fēng)險評估就是量化測評某一事件或事物帶來的影響可能程度。
2.4風(fēng)險規(guī)避:風(fēng)險規(guī)避是風(fēng)險應(yīng)對的一種方法,是指通過有計劃的變更來消除風(fēng)險或風(fēng)險發(fā)生的條件,保護目標(biāo)免受風(fēng)險的影響。風(fēng)險規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險,我們所要規(guī)避的是風(fēng)險可能給我們造成的損失。一是要降低損失發(fā)生的機率,這主要是采取事先控制措施,二是要降低損失程度,這主要包括事先控制、事后補救兩個方面。
2.5風(fēng)險降低:通過采取措施以達到降低風(fēng)險的效果,一般情況下,若采取的措施能夠有效的降低所遭受的風(fēng)險,應(yīng)將采取措施的記錄進行保留或者寫入文件進行歸檔,以便后期重復(fù)發(fā)生時作為改善的依據(jù)。
2.6風(fēng)險接受:是指企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險造成的損失。風(fēng)險接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險、最適合于自留的風(fēng)險事件。
2.7內(nèi)部風(fēng)險:企業(yè)內(nèi)部形成的風(fēng)險,例如戰(zhàn)略決策風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、管理風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險等。
2.8外部風(fēng)險:由外部影響因素導(dǎo)致的風(fēng)險,例如政策風(fēng)險、市場需求風(fēng)險和業(yè)務(wù)風(fēng)險等。
2.9風(fēng)險嚴(yán)重度:風(fēng)險發(fā)生后其所產(chǎn)生的影響的嚴(yán)重程度。
2.10風(fēng)險發(fā)生的頻度:風(fēng)險出現(xiàn)的頻率或者概率。
2.11風(fēng)險系數(shù):風(fēng)險系數(shù)用于評定是否對已識別的風(fēng)險采取措施,風(fēng)險系數(shù)=風(fēng)險嚴(yán)重度*風(fēng)險發(fā)生頻度。
3 職責(zé)和權(quán)限
3.1公司總經(jīng)理、管理者代表:
負(fù)責(zé)風(fēng)險管理所需資源的提供,包括人員資格、必要的培訓(xùn)、信息獲取等,負(fù)責(zé)風(fēng)險可接受準(zhǔn)則方針的確定,并按規(guī)定的評審周期保持對風(fēng)險和機遇管理評審的評審。
3.2企劃中心:
負(fù)責(zé)建立風(fēng)險和機遇應(yīng)對控制程序,并進行持續(xù)改進;負(fù)責(zé)組織產(chǎn)品風(fēng)險評估流程的制定及實施情況的管理,負(fù)責(zé)按本文件所要求的建立風(fēng)險評估臺賬,落實跟進風(fēng)險和機遇評估中所采取措施的完成情況并跟進落實措施的有效性。
負(fù)責(zé)部品進貨檢驗、成品、半成品過程檢驗、成品出廠檢驗及整機測評過程的風(fēng)險和機遇的管理,并對風(fēng)險和機遇控制情況進行監(jiān)控。
3.3研發(fā)中心:
負(fù)責(zé)產(chǎn)品規(guī)劃環(huán)節(jié)\新產(chǎn)品立項風(fēng)險和機遇的管理
負(fù)責(zé)組織項目管理過程中風(fēng)險和機遇的識別、應(yīng)對和監(jiān)控。
負(fù)責(zé)產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)、評審、驗證、確認(rèn)及設(shè)計變更環(huán)節(jié)的風(fēng)險管理,及風(fēng)險和機遇控制情況的監(jiān)控。
3.5用戶中心:
負(fù)責(zé)本部門及市場產(chǎn)品質(zhì)量信息以外的風(fēng)險和機遇,包括服務(wù)商管理等風(fēng)險,負(fù)責(zé)組織制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險并落實執(zhí)行。
3.6制造中心
負(fù)責(zé)工藝制定、工藝變更、工裝夾具、產(chǎn)品批量生產(chǎn)過程、新品轉(zhuǎn)移、產(chǎn)品轉(zhuǎn)基地生產(chǎn)過程中等風(fēng)險的管理,并負(fù)責(zé)組織制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險并落實執(zhí)行。
3.7物業(yè)部
負(fù)責(zé)生產(chǎn)設(shè)備、檢驗和監(jiān)視測量設(shè)備管理過程中及設(shè)備和工裝夾具的維護和保養(yǎng)管理過程中風(fēng)險的管理,并負(fù)責(zé)組織制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險并落實執(zhí)行。
3.8
3.9采購中心
負(fù)責(zé)供方管理(包括外包過程)、供方評價、物料采購過程中的風(fēng)險的管理,并負(fù)責(zé)組織制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險并落實執(zhí)行。
3.10采購中心
負(fù)責(zé)物料倉儲過程中的風(fēng)險的管理,并負(fù)責(zé)組織制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險并落實執(zhí)行。
3.11人力資源部、綜合管理部
負(fù)責(zé)人員招聘、人員流失及人員崗位技能管理過程中風(fēng)險的管理,并負(fù)責(zé)組織制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險并落實執(zhí)行。
3.12物流中心
負(fù)責(zé)整機物流風(fēng)險的管理,并負(fù)責(zé)組織制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險并落實執(zhí)行。
4管理內(nèi)容和要求
4.1風(fēng)險和機遇管理策劃
為全面識別和應(yīng)對各部門在生產(chǎn)和管理活動中存在的風(fēng)險和機遇,各部門應(yīng)建立識別和應(yīng)對的方法,確認(rèn)本部門存在的風(fēng)險,并將評估的結(jié)果記錄在風(fēng)險評估臺賬中,在風(fēng)險和機遇的識別和應(yīng)對過程中,責(zé)任部門應(yīng)對可能存在的風(fēng)險進行逐一篩選和識別,風(fēng)險識別過程中應(yīng)識別包括但不限于以下方面的風(fēng)險。
a. 對產(chǎn)品適用的法律法規(guī)、客戶要求的變更造成的風(fēng)險;
b. 生產(chǎn)作業(yè)過程中的安全風(fēng)險;
c. 設(shè)備、工裝夾具、刀具對產(chǎn)品質(zhì)量造成的風(fēng)險;
d.產(chǎn)品售后風(fēng)險;
e. 產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)階段以及生產(chǎn)過程的失效風(fēng)險①。
f.過程失效的風(fēng)險①;
注:①:設(shè)計失效和過程失效可參考失效模式分析中DFMEA設(shè)計失效模式分析和PFMEA過程失效模式分析的方法對設(shè)計和生過程存在風(fēng)險進行評估,也可考慮其他風(fēng)險評估形式。
4.2建立風(fēng)險/機遇管理團隊
4.2.1風(fēng)險識別活動的開展應(yīng)是一次團體的活動,各部門在進行風(fēng)險識別和評估過程中應(yīng)通過集思廣益和有效的分析判斷下進行的,參與評審的部門組建風(fēng)險和機遇評估小組,管理者代表應(yīng)通過授權(quán),賦予該“風(fēng)險和機遇評估小組”以下職責(zé):
a.組織實施風(fēng)險和機遇分析和評估;
b.制定風(fēng)險和機遇應(yīng)對措施并落實執(zhí)行;
c.編制風(fēng)險管理計劃;
d.組織實施風(fēng)險應(yīng)對措施的實施效果驗證。
4.2.2風(fēng)險管理團隊人員的任職要求
為確保參與風(fēng)險和機遇識別和評估的人員,其人員資質(zhì)符合要求,能夠勝任并且參與本部門的風(fēng)險和機遇的識別和制定相應(yīng)的應(yīng)對措施,各部門長是本部門風(fēng)險評價第一責(zé)任人,其他風(fēng)險和機遇評估小組人員應(yīng)具備以下的能力:
a.熟悉其所在部門的所有流程;
b.有一定的組織協(xié)調(diào)能力;
c.熟悉本標(biāo)準(zhǔn)的要求,并依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容策劃風(fēng)險分析和評估。
4.3風(fēng)險評估
對已識別的風(fēng)險的嚴(yán)重度、發(fā)生頻度以及可探測性進行評價,其評價的要求應(yīng)依據(jù)本程序所規(guī)定的評價準(zhǔn)則進行評價確認(rèn),風(fēng)險的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度的確認(rèn)用以確定風(fēng)險系數(shù),之后根據(jù)風(fēng)險系數(shù)確定對風(fēng)險應(yīng)采取的措施。
4.3.1風(fēng)險的嚴(yán)重程度評價準(zhǔn)則
風(fēng)險嚴(yán)重度用于評價潛在風(fēng)險可能造成的損害程度,根據(jù)對潛在風(fēng)險的評估量化,若潛在風(fēng)險發(fā)生后,其會導(dǎo)致的各方面的影響以及危害程度,以下包括但不限于風(fēng)險產(chǎn)生后傳導(dǎo)的危害:
a.法律法規(guī)、產(chǎn)品及客戶要求;
b.風(fēng)險發(fā)生時導(dǎo)致的人身傷害;
c.財產(chǎn)損失的多少;
d.是否會導(dǎo)致停工/停產(chǎn);
e.對企業(yè)形象的損害程度。
注:在對風(fēng)險進行嚴(yán)重程度判定時,推薦擴大分析風(fēng)險所帶來的危害層面,以便于更有效的對潛在的風(fēng)險采取措施,以達到減少或部分消除風(fēng)險乃至完全消除的目的。
為便于識別風(fēng)險所帶來的危害程度,對風(fēng)險的嚴(yán)重程度進行區(qū)分,風(fēng)險嚴(yán)重度分為五類,下表為依據(jù)定義的風(fēng)險影響和影響程度的多少進行量化,在對風(fēng)險的嚴(yán)重程度進行評價時風(fēng)險嚴(yán)重度的準(zhǔn)則:
嚴(yán)重程度 | 描述 | 嚴(yán)重等級 | |||||
法律法規(guī)、產(chǎn)品及其他要求 | 人身傷害 | 財產(chǎn)損失(萬元) | 停工/停產(chǎn) | 產(chǎn)品質(zhì)量 | 企業(yè)形象 | ||
非常嚴(yán)重 | 違反法律法規(guī)、國際/國家標(biāo)準(zhǔn)、客戶標(biāo)準(zhǔn) | 死亡、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病等 | 財產(chǎn)損失≥10 | 不可恢復(fù) | 產(chǎn)品召回; | 重大國際、國內(nèi)影響 | 5 |
嚴(yán)重 | 省內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)、待業(yè)標(biāo)準(zhǔn) | 受傷需要停工療養(yǎng),且停 時間≥3個月 | 5≤財產(chǎn)損失<10 | 需較長時間調(diào)整后才可恢復(fù) | 產(chǎn)品不符合要求 | 省內(nèi)、行業(yè)影響 | 4 |
較嚴(yán)重 | 地區(qū)標(biāo)準(zhǔn) | 受傷需要停工療養(yǎng),且停 時間<3個月 | 0.5≤財產(chǎn)損失<5 | 間歇性恢復(fù) | 影響產(chǎn)品質(zhì)量 | 地區(qū)性影響 | 3 |
一般 | 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn) | 輕微受傷,包扎即可 | 財產(chǎn)損失<0.5 | 可短時恢復(fù) | 影響產(chǎn)品外觀 | 企業(yè)及周邊范圍 | 2 |
輕微 | 不違反 | 無傷亡 | 無損失 | 沒有停工 | 不影響 | 不影響 | 1 |
嚴(yán)重度判定過程中,當(dāng)多個因素的判定其嚴(yán)重程度不一致時,應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進行判定,即當(dāng)多個因素中僅其中一個或部分因素其嚴(yán)重度級別更高時,依據(jù)嚴(yán)重級別高的因素作為風(fēng)險嚴(yán)重度進行判定,具體實施過程,可參照本準(zhǔn)則,也可制定適宜的準(zhǔn)則實施。
4.3.2風(fēng)險的發(fā)生頻率評價準(zhǔn)則
風(fēng)險的發(fā)生頻率是指潛在風(fēng)險出現(xiàn)的頻率,為便于識別和定義,將風(fēng)險頻度定義為5級,風(fēng)險的發(fā)生頻率的評價以其可能發(fā)生的頻率進行量化確認(rèn)作為風(fēng)險的發(fā)生頻率的評價準(zhǔn)則見下表:
發(fā)生頻率 | 定義 | 等級 |
極少發(fā)生 | 發(fā)生概率≤0.001% | 1 |
很少發(fā)生 | 0.001<發(fā)生概率≤0.1% | 2 |
偶爾發(fā)生 | 0.1<發(fā)生概率≤1% | 3 |
有時發(fā)生 | 1<發(fā)生概率≤10% | 4 |
經(jīng)常發(fā)生 | 發(fā)生概率>10% | 5 |
發(fā)生頻度判定過程中,當(dāng)一個或多個因素在判定過程中其發(fā)生頻度不一致時,應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進行判定,即當(dāng)多個因素中僅其中一個或部分因素其發(fā)生較為頻繁時,依據(jù)發(fā)生頻率較高的因素作為風(fēng)險發(fā)生度進行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險的嚴(yán)重度后,可將嚴(yán)重等級數(shù)字填入評估報告中。
4.3.3風(fēng)險可探測性評價準(zhǔn)則是通過計算得出的風(fēng)險系數(shù)來判定風(fēng)險是否可接受,通過對風(fēng)險的嚴(yán)重度和風(fēng)險的發(fā)生頻率評價后,通過計算風(fēng)險系數(shù)確定是否對風(fēng)險采取措施。風(fēng)險系數(shù)的計算如下公式:
風(fēng)險系數(shù)=風(fēng)險嚴(yán)重等級*風(fēng)險頻度等級
風(fēng)險系數(shù)的大小決定是否對風(fēng)險應(yīng)采取的措施,如下表:
發(fā)生頻度 嚴(yán)重度 | 極少發(fā)生 | 很少發(fā)生 | 偶爾發(fā)生 | 有時發(fā)生 | 經(jīng)常發(fā)生 |
非常嚴(yán)重 | 5 | 10 | 15 | 20 | 25 |
嚴(yán)重 | 4 | 8 | 12 | 16 | 20 |
較嚴(yán)重 | 3 | 6 | 9 | 12 | 15 |
一般 | 2 | 4 | 6 | 8 | 10 |
輕微 | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
使用風(fēng)險系數(shù)作為參考值,下表為風(fēng)險系數(shù)的范圍及當(dāng)風(fēng)險系數(shù)達到一定值時應(yīng)對風(fēng)險采取的措施:
風(fēng)險系數(shù) | 風(fēng)險等級及應(yīng)采取的措施 | |
風(fēng)險等級 | 風(fēng)險措施 | |
16-25 | 高風(fēng)險 | 應(yīng)立即采取措施規(guī)避或降低風(fēng)險 |
6-15 | 一般風(fēng)險 | 需采取措施降低風(fēng)險 |
1-5 | 低風(fēng)險 | 風(fēng)險較低,當(dāng)采取措施消除風(fēng)險引起的成本風(fēng)險本身引起的損失較大時,接受風(fēng)險 |
風(fēng)險的應(yīng)對方式應(yīng)根據(jù)實際情況進行篩選,當(dāng)潛在的風(fēng)險可有效的采取規(guī)避措施進行規(guī)避風(fēng)險時,應(yīng)制定風(fēng)險規(guī)避方案,確認(rèn)風(fēng)險規(guī)避措施并予以執(zhí)行,直至部分消除或完全消除風(fēng)險,當(dāng)尚無可靠方案進行規(guī)避風(fēng)險時,應(yīng)采取風(fēng)險降低措施,降低潛在風(fēng)險所帶來的影響。下表為識別風(fēng)險系數(shù)后,對風(fēng)險等級的判定應(yīng)采取的風(fēng)險應(yīng)對措施對照表:
發(fā)生頻度 嚴(yán)重度 | 極少發(fā)生 | 很少發(fā)生 | 偶爾發(fā)生 | 有時發(fā)生 | 經(jīng)常發(fā)生 |
非常嚴(yán)重 | 一般風(fēng)險 | 一般風(fēng)險 | 高風(fēng)險 | 高風(fēng)險 | 高風(fēng)險 |
嚴(yán)重 | 低風(fēng)險 | 一般風(fēng)險 | 一般風(fēng)險 | 高風(fēng)險 | 高風(fēng)險 |
較嚴(yán)重 | 低風(fēng)險 | 一般風(fēng)險 | 一般風(fēng)險 | 一般風(fēng)險 | 高風(fēng)險 |
一般 | 低風(fēng)險 | 低風(fēng)險 | 一般風(fēng)險 | 一般風(fēng)險 | 一般風(fēng)險 |
輕微 | 低風(fēng)險 | 低風(fēng)險 | 低風(fēng)險 | 低風(fēng)險 | 一般風(fēng)險 |
在進行風(fēng)險分析和風(fēng)險應(yīng)對過程中,應(yīng)保持風(fēng)險措施的方案和實施結(jié)果的跟進應(yīng)記錄,記錄的保持依據(jù)《記錄控制管理辦法》文件執(zhí)行,風(fēng)險分析和風(fēng)險應(yīng)對措施的詳細(xì)內(nèi)容應(yīng)記錄在相關(guān)的風(fēng)險評估報告中,便于后續(xù)的查閱和跟進。
4.4風(fēng)險應(yīng)對
各實施部門應(yīng)對所識別的風(fēng)險進行評估,根據(jù)評估的結(jié)果對風(fēng)險采取措施,從而達到降低或消除風(fēng)險的目的,風(fēng)險應(yīng)對的方法包括:
a.風(fēng)險接受;
b.風(fēng)險降低;
c.風(fēng)險規(guī)避。
對風(fēng)險所采取的措施應(yīng)考慮盡可能的消除風(fēng)險,在無法消除或暫無有效的方法或者采取消除風(fēng)險的方法的成本高出風(fēng)險存在時造成損失時,再選擇采取降低風(fēng)險或者風(fēng)險接受的風(fēng)險應(yīng)對方法。
4.4.1風(fēng)險接受
是指企業(yè)本身承擔(dān)風(fēng)險造成的損失。風(fēng)險接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險,當(dāng)出現(xiàn)以下情況時可采取接受風(fēng)險的方法:
a. 采取風(fēng)險規(guī)避措施所帶來的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險所造成的損失時;
b. 造成的損失較小且重復(fù)性較高的風(fēng)險;
c. 既無有效的風(fēng)險降低的措施,又無有效的規(guī)避風(fēng)險的方法時;
d. 按本文件要求的風(fēng)險評估準(zhǔn)則中計算得出風(fēng)險系數(shù)低于等于5的低風(fēng)險。
4.4.2風(fēng)險降低
風(fēng)險降低即采取措施降低潛在風(fēng)險所帶來的損壞或損失,風(fēng)險評估實施單位應(yīng)制定詳細(xì)的風(fēng)險降低措施降低風(fēng)險,當(dāng)出現(xiàn)以下情況時,可采取風(fēng)險降低方法:
a. 采取風(fēng)險規(guī)避措施所帶來的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險所造成的損失時;
b.無法消除風(fēng)險或暫無有效的規(guī)避措施規(guī)避風(fēng)險時;
c. 按本文件要求的風(fēng)險評估準(zhǔn)則中計算得出風(fēng)險系數(shù)為6至15(包括15)之間的一般性風(fēng)險。
4.4.3風(fēng)險規(guī)避
風(fēng)險規(guī)避是指通過有計劃的變更來消除風(fēng)險或風(fēng)險發(fā)生的條件,保護目標(biāo)免受風(fēng)險的影響。風(fēng)險規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險,我們所要規(guī)避的是風(fēng)險可能給我們造成的損失。一是要降低損失發(fā)生的機率,這主要是采取事先控制措施;二是要降低損失程度,這主要包括事先控制、事后補救兩個方面:
4.4.4風(fēng)險管理的監(jiān)督與改進
風(fēng)險識別和評估活動是用于識別風(fēng)險并綜合考慮對風(fēng)險應(yīng)采取的有效措施,當(dāng)風(fēng)險系數(shù)過高時應(yīng)采取措施進行規(guī)避或者降低風(fēng)險,以減少風(fēng)險所帶來的危害或損失。風(fēng)險評估實施部門應(yīng)制定詳細(xì)有效的措施并予以執(zhí)行,在制定措施時,應(yīng)考慮以下方面的內(nèi)容:
a. 風(fēng)險和機遇的識別是否有效且完善;
b. 制定的措施應(yīng)落實到個人,每個人應(yīng)完成的內(nèi)容應(yīng)得到明確;
c. 應(yīng)指派一名負(fù)責(zé)人為措施的執(zhí)行進度和效果進行跟進,確保采取的措施被有效的落實。
4.5風(fēng)險和機遇的評審
企劃中心應(yīng)按制定的周期組織實施對風(fēng)險和機遇的評審,整合至體系管理評審時實施,以驗證其有效性。風(fēng)險和機遇的評審應(yīng)包含以下方面內(nèi)容:
a.風(fēng)險和機遇的識別是否有效完善;
b.風(fēng)險應(yīng)對措施的完成情況和進度;
c.對產(chǎn)品和服務(wù)的符合性和顧客滿意度的潛在影響。
4.5.1.風(fēng)險和機遇評審的策劃
風(fēng)險和機遇評審應(yīng)每年度至少實施一次評審,以驗證其有效性,當(dāng)出現(xiàn)以下情況時應(yīng)當(dāng)適當(dāng)增加風(fēng)險和風(fēng)險評審的次數(shù):
a.與質(zhì)量管理體系有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求有變化時;
b.組織機構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大調(diào)整時;
c. 發(fā)生重大質(zhì)量事故或相關(guān)方失敗投訴連續(xù)發(fā)生時;
d.第三方認(rèn)證審核前或其他認(rèn)為有管理評審需要時;
e. 其他情況需要時。
4.5.2風(fēng)險和機遇評審的實施
在風(fēng)險和機遇評審會議之前,各部門應(yīng)整理本部門對風(fēng)險和機遇分析的資料,包括風(fēng)險識別評估和風(fēng)險應(yīng)對的內(nèi)容以及風(fēng)險應(yīng)對所采取措施的結(jié)果等記錄進行匯總分析。
a.風(fēng)險評估報告;
b.持續(xù)改進的機會;
5文件相關(guān)性
4.5.3各部門完成《風(fēng)險和機遇評估分析表》后由需經(jīng)部門長簽字審核批準(zhǔn)后報企劃中心,企劃中心匯總后組織評審,并將評審?fù)瓿傻墓炯墶讹L(fēng)險和機遇評估分析表》發(fā)公司各部門進行風(fēng)險的控制和措施的執(zhí)行。
5.相關(guān)文件
無
6. 相關(guān)記錄
6.1風(fēng)險和機遇評估分析表 HZQA-4.1G021F001
風(fēng)險和機遇評估分析表
編號:HZQA-4.1G021F001
序號 | 風(fēng)險名稱 | 風(fēng)險描述 | 風(fēng)險等級 | 風(fēng)險控制措施 | 控制頻次 | 責(zé)任人 | 機遇描述 | 備注 |
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